सब-ब्रोकर समझौता
सब-ब्रोकर समझौता संभावित ग्राहक के सब-ब्रोकर के रूप में रजिस्ट्रेशन प्रक्रिया का एक अनिवार्य हिस्सा है। यह उन सभी नियमों को बताता है जो दोनों पक्षों (सब-ब्रोकर और स्टॉकब्रोकर) को पालन करने की आवश्यकता होती है।
इस सब-ब्रोकर समझौते के अनुसार, सब-ब्रोकर स्टॉकब्रोकर के माध्यम से प्रतिभूतियों और अन्य वित्तीय साधनों के साथ खरीद, बिक्री या मोल-भाव के लिए जिम्मेदार होगा।
सेबी द्वारा रजिस्ट्रेशन सर्टीफिकेट जारी किए जाने के बाद ही ट्रेड शुरू होता है। यह सब-ब्रोकर समझौते पर लिखे डेट पर नहीं होता है।
यह समझौता मूल रूप से दोनों पक्षों द्वारा हस्ताक्षरित एक लिखित प्रमाण है, जो साझेदारी को आधिकारिक बनाने के लिए शर्तों के एक विशिष्ट सेट के साथ होता है।
इसका सीधा और अप्रत्यक्ष प्रभाव पड़ता है कि वे अपने व्यवसाय के संचालन को कैसे आगे बढ़ाते हैं।
साथ ही कुछ अनुच्छेद भी हैं जिनमें दोनों पक्षों को इंडस्ट्री के कुछ नुकसान से बचने के लिए देखने की आवश्यकता है।
सब-ब्रोकर के लिए सब-ब्रोकर समझौता के लाभ:
इस सब-ब्रोकर समझौते के माध्यम से एक सब-ब्रोकर या एक व्यावसायिक भागीदार को मिलने वाले कुछ लाभ निम्न हैं:
- एग्रीमेंट स्टॉकब्रोकर को कुछ भी अनुचित करने से रोकता है जिससे ग्राहक सब-ब्रोकर से अलग हो जाएंगे।
- दोनों पक्षों के बीच विवाद के मामले में, उन्हें विनिमय के अधिकारियों द्वारा दिए गए निर्णय का पालन करना होगा या फिर विनिमय के नियमों के अनुसार मामले को मध्यस्थता के लिए रेफर करना होगा।
- सब-ब्रोकर और स्टॉकब्रोकर को सभी प्रासंगिक दस्तावेज प्रदान करना है और मामले के विस्तार को सुनिश्चित करने के लिए सहयोग करना है।
- जब स्टॉकब्रोकर एग्रीमेंट को समाप्त कर देता है, तो इसके लिए स्टॉकब्रोकर द्वारा संबंधित स्टॉक एक्सचेंज को सूचित किया जाना चाहिए।
- दोनों पक्षों के बीच सहमति हुई अमाउंट को छोड़कर, स्टॉकब्रोकर सब-ब्रोकर की ओर से प्रतिभूतियों में अधिक राशि का लेन-देन नहीं कर सकता है।
स्टॉक ब्रोकर को सब-ब्रोकर समझौता से होने वाले लाभ:
उसी समय, ब्रोकर के साथ इस आधिकारिक साझेदारी के माध्यम से स्टॉकब्रोकर को निम्नलिखित लाभ प्राप्त होते हैं:
- ब्रोकरेज या कमीशन के बंटवारे को लेकर दोनों पक्षों के बीच आपसी समझ होती है। अधिकतम मूल्य लेन-देन के एक-डेढ़ प्रतिशत पर होता है, जो सब-ब्रोकर अपने ग्राहकों के लिए करता है।
- स्टॉकब्रोकर द्वारा ग्राहकों की ओर से सिक्योरिटी लेनदेन के संबंध में एक अलग रिकॉर्ड बनाए रखा जाता है। इसमें प्रत्येक सब-ब्रोकर से संबंधित विवरण भी दिखाया गया है।
- सब-ब्रोकर स्टॉकब्रोकर को सूचित किए बिना अपनी स्थिति में किसी भी भौतिक संशोधन के साथ-साथ संविधान का प्रस्ताव नहीं कर सकते। इसके बाद केवल सब-ब्रोकर सेबी से मंजूरी ले सकता है।
- सब-ब्रोकर केवल स्टॉक ब्रोकर की ओर से सिक्योरिटीज बिजनेस को कर सकता है। उसे खुद से या अपने रिश्तेदारों के माध्यम से ऐसा करने का कोई अधिकार नहीं है।
- स्टॉक ब्रोकर के प्राधिकरण के बिना, एक सब-ब्रोकर किसी भी तरह के दस्तावेज जारी नहीं कर सकता है। इसमें बिल, पुष्टिकरण ज्ञापन, धन या प्रतिभूतियों का विवरण आदि शामिल हैं।
- जब भी स्टॉक ब्रोकर कोई मांग करता है, तो ब्रोकिंग हाउस में पंजीकृत सभी लोगों के बैंक खाते का लेनदेन और डीपी स्टेटमेंट सब-ब्रोकर द्वारा उत्पादित किया जाता है।
- जब तक सब-ब्रोकर समझौता दोनों पार्टियों के बीच बना रहता है, तब तक स्टॉकब्रोकर को डिपोजिट में, ग्राहक की पहचान सत्यापन, सब-ब्रोकर दस्तावेजों की जांच, ग्राहकों द्वारा किए गए बड़ी मात्रा में लेनदेन की समीक्षा आदि में आंतरिक नियंत्रण का अधिकार होता है।
- यदि निवेशक सब-ब्रोकर के गतिविधियों के बारे में शिकायत करते हैं, तो स्टॉकब्रोकर उस धन को वापस रख सकता है जिसे सब-ब्रोकर तब तक नहीं ले सकता है जब तक कि मामला हल न हो जाए।
- प्रमुख स्थानों पर सभी शाखाओं में, सब-ब्रोकर को ट्रेडिंग सदस्य के डिस्प्ले बोर्ड को प्रदर्शित करना होता है जिसमें निवेशकों के लिए दिशानिर्देश होते हैं।
- इसमें ट्रेडिंग सदस्य का विवरण, अनुपालन अधिकारी से संबंधित विवरण, भुगतान करने का तरीका या धन और प्रतिभूतियों की प्राप्ति शामिल है।
सब-ब्रोकर कितना कमाता है के बारे में और अधिक जानने के लिए पढे।
सब-ब्रोकर समझौते की समाप्ति:
यदि दोनों में से कोई भी पक्ष समझौते को समाप्त करने के बारे में लिखित रूप में नोटिस देता है, तो वे इसे बिना किसी कारण बताए कर सकते हैं। ऐसी स्थिति में, सब-ब्रोकर के ग्राहक स्टॉक ब्रोकर के प्रत्यक्ष ग्राहक बन जाएंगे।
त्रिपक्षीय समझौता जो सब-ब्रोकर, स्टॉकब्रोकर और ग्राहक के बीच दर्ज किया गया था, तब तक मौजूद रहेगा, जब तक कि ग्राहक इसे समाप्त नहीं करना चाहते।
इस मामले में, ग्राहक द्वारा लिखित रूप में एक महीने का नोटिस दिया जाता है।
जिन मामलों में सब-ब्रोकर समझौता समाप्त होगा, वे इस प्रकार हैं:
- सब ब्रोकर की सदस्यता समाप्त हो जाती है, बोर्ड द्वारा जारी किया गया प्रमाणपत्र रद्द हो जाता है, वह मर जाता है, इस्तीफा दे देता है या डिफाल्टर होने के कारण निष्कासित कर दिया जाता है।
- सब-ब्रोकर दिवालिया हो जाता है, बोर्ड के साथ उसका रजिस्ट्रेशन रद्द हो जाता है या स्टॉक एक्सचेंज उसे पहचान नहीं पाता है।
जब स्टॉकब्रोकर समझौते को समाप्त कर देता है, तो उसे स्टॉक एक्सचेंज के माध्यम से सेबी में सब-ब्रोकर के पंजीकरण प्रमाण पत्र को जमा कर के भेजना पड़ता है।
सेबी विनियम 1992 के अनुसूची III के भाग II के अनुसार, सब-ब्रोकर पंजीकरण से संबंधित बकाया में शुल्क भी भेजा जाना चाहिए। इन सभी कार्यों को करने में, सब-ब्रोकर को अपना पूरा सहयोग प्रदान करना होगा।
जब सब-ब्रोकर का रजिस्ट्रेशन सरेंडर कर दिया जाता है, तो स्टॉकब्रोकर को इसकी सूचना निवेशकों या पब्लिक को एक अंग्रेजी दैनिक अखबार के साथ-साथ अखबार के माध्यम से लोकलिटी में देनी होती है, जहां सब ब्रोकर के रजिस्टर्ड ऑफिस का कॉर्पोरेट ऑफिस मौजूद होता है।
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